為促進(jìn)本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)合理行使行政處罰自由裁量權(quán)，推進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，營(yíng)造我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良好法治環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》，現(xiàn)就建立我市行政處罰裁量基準(zhǔn)制度有關(guān)問(wèn)題提出如下意見(jiàn):

一、充分認(rèn)識(shí)建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的重要意義

行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，是按照違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，結(jié)合違法行為發(fā)生地的實(shí)際情況，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)分不同階次作出具體定量細(xì)化規(guī)定的一項(xiàng)制度。建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，是深入推行行政執(zhí)法責(zé)任制，加快建設(shè)法治政府的一項(xiàng)重要舉措，對(duì)于控制和減少行政處罰的隨意性，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，切實(shí)維護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，具有十分重要的意義。

二、建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度應(yīng)遵循的原則

（一）合法性原則。實(shí)施行政處罰，應(yīng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)進(jìn)行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，改變立法本意，隨意增設(shè)行政處罰；要充分考慮法定從輕或減輕、不予處罰的不同情形，依法確定相應(yīng)的處罰基準(zhǔn)。

（二）公正原則。實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“同案同罰”。對(duì)違法情節(jié)、性質(zhì)、事實(shí)、社會(huì)危害后果基本相同或者相似的行政違法行為，適用的法律依據(jù)、處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。堅(jiān)決制止態(tài)度罰、情緒罰和人情罰等隨意處罰的現(xiàn)象。

（三）過(guò)罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰，要準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)和把握法律的立法宗旨和目的，結(jié)合各類(lèi)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及危害程度等給予相應(yīng)的處罰，堅(jiān)決糾正畸輕畸重、顯失公正現(xiàn)象的發(fā)生。

（四）教育與處罰相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育優(yōu)先，先教后罰，教育行政管理相對(duì)人自覺(jué)守法。在工作中要把督促當(dāng)事人糾正違法行為作為執(zhí)法首要目標(biāo)，探索實(shí)施包容審慎執(zhí)法，注重社會(huì)管理的效果，不得以罰代管，甚至只罰不管。

三、實(shí)施范圍及任務(wù)

（一）實(shí)施范圍：

全市所有具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政執(zhí)法主體（包括法定行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)組織和依法受委托組織），均應(yīng)嚴(yán)格按照市政府的統(tǒng)一部署以及本實(shí)施意見(jiàn)的要求開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。

（二）實(shí)施任務(wù)：

1. 國(guó)家、自治區(qū)各行政執(zhí)法部門(mén)已建立統(tǒng)一的行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的，下級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)可以轉(zhuǎn)發(fā)并直接參照?qǐng)?zhí)行。

2. 國(guó)家、自治區(qū)各行政執(zhí)法部門(mén)未制定行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)歸納本部門(mén)執(zhí)法領(lǐng)域發(fā)生違法行為的種類(lèi)，按照不同違法行為劃分階次，依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，將不同的違法行為階次與裁量階次相對(duì)應(yīng)，形成行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)。

3. 我市出臺(tái)實(shí)施地方性法規(guī)和規(guī)章確立的行政處罰事項(xiàng)，由市級(jí)各行政主管部門(mén)牽頭，建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，對(duì)地方性法規(guī)和規(guī)章中帶有行政處罰裁量的條款，依法進(jìn)行梳理、分解和細(xì)化。

四、行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度

（一）劃分違法行為階次。

各行政處罰實(shí)施主體對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)或幅度的違法行為，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等因素，并充分結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，依法劃分出不同的違法行為階次。劃分違法行為階次，一般應(yīng)分為輕微、一般、嚴(yán)重三個(gè)等級(jí)。

（二）確定行政處罰裁量基準(zhǔn)。

行政處罰實(shí)施主體根據(jù)劃分的違法行為不同階次，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的給予行政處罰的種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)，依法確定相應(yīng)的行政處罰種類(lèi)和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)同一違法行為多部法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定多個(gè)處罰標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照上位法優(yōu)于下位法、特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定、新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定等原則，綜合確定一個(gè)具體裁量基準(zhǔn)。具體要求：

1.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以實(shí)施單處處罰也可以并處處罰的，對(duì)輕微違法行為實(shí)施單處處罰；對(duì)一般違法行為實(shí)施單處或并處處罰；對(duì)嚴(yán)重違法行為實(shí)施并處處罰。

2.行為人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（1）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（2）首次違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（3）不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的；

（4）精神病人不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（5）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的其他情形。

3.行為人有下列情形之一的，依法從輕或減輕行政處罰：

（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；

（3）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（4）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（5）又聾又啞的人或者盲人實(shí)施違法行為的；

（6）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；

（7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的其他情形。

4.行為人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（1）違法行為涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的；

（2）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的；

（3）不聽(tīng)教育勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為，或多次實(shí)施違法行為的；

（4）趁自然災(zāi)害或者其他非常情況之機(jī)實(shí)施違法行為的；

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

5.實(shí)施行政處罰時(shí)，凡行為人有從輕、減輕、從重情節(jié)的，應(yīng)按以下要求進(jìn)行處罰。

對(duì)行政違法行為的從輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度內(nèi)，對(duì)行為人適用較輕的處罰種類(lèi)，或者在法定處罰種類(lèi)內(nèi)適用較低的處罰幅度。

對(duì)行政違法行為的減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度下，對(duì)行為人予以處罰。

對(duì)行政違法行為的從重處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度內(nèi)，對(duì)行為人適用較重的處罰種類(lèi)，或者在法定處罰種類(lèi)內(nèi)適用較重的處罰幅度。

6.行政處罰種類(lèi)中的罰款處罰的數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外：

（1）罰款為一定金額的倍數(shù)的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g倍數(shù)，一般處罰按中間倍數(shù)處罰，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于中間倍數(shù)；

（2）罰款為一定幅度的數(shù)額的，首先應(yīng)當(dāng)計(jì)算出最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谠撈骄?，一般處罰按平均值金額處罰，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于該平均值；

（3）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，從輕處罰一般按最高罰款數(shù)額的50%(不包含本數(shù))以下確定，一般處罰按最高罰款數(shù)額的50%確定，從重處罰一般按最高罰款數(shù)額的50%(不包含本數(shù))以上確定；只規(guī)定最低罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最高罰款數(shù)額的，從輕處罰按最低罰款數(shù)額的1倍確定，一般處罰按最低罰款數(shù)額的1倍以上2倍或以下確定，從重處罰一般按最低罰款數(shù)額的2倍以上4倍以下確定。

因罰款幅度較大，對(duì)違法行為劃分為五個(gè)等級(jí)的，應(yīng)參照上述要求，對(duì)應(yīng)不同等級(jí)確定相應(yīng)的罰款金額、比例或倍數(shù)。

（三）建立健全相關(guān)配套制度。

1.行政處罰“先例”制度。行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)違法行為作出的行政處罰決定，應(yīng)作為該機(jī)關(guān)以后對(duì)同類(lèi)違法行為進(jìn)行處罰的先例。在今后辦理類(lèi)似案件時(shí)，可以通過(guò)參照先例作出合適的裁量，體現(xiàn)“同案同罰”原則，促進(jìn)同一或類(lèi)似案件裁決結(jié)果的統(tǒng)一。各執(zhí)法部門(mén)要逐步建立完善行政處罰典型案例庫(kù)，為今后實(shí)行先例制度提供參照。案例要分類(lèi)存檔入庫(kù)或建立電子檔案庫(kù)，以便公眾查詢(xún)。參照先例，并不妨礙行政執(zhí)法部門(mén)在說(shuō)明特殊理由的前提下作出例外的裁量。

2.行政處罰說(shuō)明制度。行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定，應(yīng)就違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等因素及最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度等情況作出詳細(xì)說(shuō)明，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)充分，理由應(yīng)當(dāng)與行政處罰結(jié)果相關(guān)聯(lián)。其中當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說(shuō)明，并據(jù)實(shí)記錄在案，由當(dāng)事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，應(yīng)在行政處罰文書(shū)中向當(dāng)事人作出說(shuō)明，并收入行政處罰案卷，國(guó)務(wù)院部委、自治區(qū)各廳局制定的制式文書(shū)按原要求執(zhí)行。

3.行政執(zhí)法公示制度。除屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)予保密的范圍外，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)向社會(huì)公布本部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章名錄以及執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、處罰裁量基準(zhǔn)制度，并公布接受社會(huì)監(jiān)督的方式、投訴渠道等。

4.重大案件集體決定制度。各行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)重大復(fù)雜案件或在本區(qū)域有較大影響的案件，實(shí)行集體會(huì)辦，共同研究決定案件的處理結(jié)論。有從輕、減輕或者從重處罰情形的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在案件處理意見(jiàn)或案件調(diào)查報(bào)告中充分闡述行使裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)。

四、工作要求

（一）嚴(yán)格報(bào)備和及時(shí)公開(kāi)。

1. 國(guó)務(wù)院部委或自治區(qū)廳局已建立本行業(yè)統(tǒng)一的行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的，請(qǐng)各行政執(zhí)法部門(mén)將已轉(zhuǎn)發(fā)及參照?qǐng)?zhí)行的文件于5月20日前發(fā)送市司法局備案。

2. 國(guó)務(wù)院部委或自治區(qū)廳局未建立本行業(yè)統(tǒng)一的行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的，請(qǐng)各行政執(zhí)法部門(mén)按照本《指導(dǎo)意見(jiàn)》，梳理完成本單位的相關(guān)行政處罰權(quán)自由裁量工作，填寫(xiě)《克拉瑪依市行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》（見(jiàn)附件1），并于6月30日前送市司法局審核備案并執(zhí)行。

3. 我市現(xiàn)行地方性法規(guī)中明確的行政處罰事項(xiàng)，各行政主管單位應(yīng)自行制定行政處罰事項(xiàng)自由裁量基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，填寫(xiě)《克拉瑪依市行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》（見(jiàn)附件1），請(qǐng)于6月30日前經(jīng)市司法局審核確認(rèn)后向社會(huì)公開(kāi)，并于裁量基準(zhǔn)公布之日起7個(gè)工作日內(nèi)抄送市、區(qū)兩級(jí)人民法院和市、區(qū)兩級(jí)人民檢察院。

4. 本《指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)后，我市新出臺(tái)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章及規(guī)范性文件中明確的行政處罰事項(xiàng)，應(yīng)自該地方性法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件施行之日起1年內(nèi)完成行政裁量基準(zhǔn)制定工作。

（二）常態(tài)化開(kāi)展評(píng)估和修訂。各行政執(zhí)法部門(mén)要探索建立對(duì)行政執(zhí)法依據(jù)梳理結(jié)果和裁量基準(zhǔn)制度實(shí)施動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效工作機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章修訂和廢止情況，及時(shí)對(duì)執(zhí)法依據(jù)梳理結(jié)果進(jìn)行調(diào)整修改。

（三）嚴(yán)格過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究。各行政執(zhí)法部門(mén)要將該項(xiàng)制度作為對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，加大執(zhí)法培訓(xùn)力度，確保每名執(zhí)法人員熟練掌握行政處罰裁量基準(zhǔn)；加大執(zhí)法監(jiān)督和考核力度，對(duì)不依法正確執(zhí)行本部門(mén)裁量基準(zhǔn)制度的機(jī)構(gòu)和人員，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度，依法追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。

（四）加大監(jiān)督考核力度。此項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，各執(zhí)法單位要切實(shí)做好對(duì)該項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)，對(duì)本部門(mén)建立的裁量基準(zhǔn)制度進(jìn)行合法性審查把關(guān)。此項(xiàng)工作已納入年度績(jī)效考核，市司法局將積極對(duì)各執(zhí)法部門(mén)自由裁量基準(zhǔn)制定工作進(jìn)行指導(dǎo)。